私募基金管理人可以有外国股东吗？_法律知识

    私募基金管理人可以有外国股东吗？

  现如今，基金在我们的生活中早已是司空见惯了，而且很多人为了获得更高的收益，创办了私募基金。但是不禁有人会问了，在中外交流如此之多的时代，私募基金管理人可以有外国股东吗?下面我们就来解答您的疑惑，给您多一些参考。


  一、私募基金管理人可以有外国股东吗

  按照我国相关的法律，私募基金管理人是可以有外国股东的。私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

  (一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

  (二)最近三年从事投资管理相关业务;

  (三)基金业协会认定的其他情形。

  私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

  二、存在外资成份的私募基金管理人的核查要求

  按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》(简称“《法律意见书指引》”)的规定，律师在承办私募基金管理人登记法律意见书时，应核查相关事项并逐项发表结论性意见和整体结论性意见。其中，按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定第四条第(四)项的规定，即“申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。”

  基于《法律意见书指引》实施之初，上述规定仅是要求核查是否存在境外股东，但是如何需要核查的程度以及何种情况下不符合中国基金业协会的规定却让人无法适从。

  另外，私募基金管理人的类型按照募集资金的投资方向，基金可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金和其他私募投资基金。

  其中私募证券投资基金的要求可谓最为严格，比如，在私募基金管理人中对于高管和一般人员取得基金从业资格方面的要求，从事私募证券投资基金的高管人员要求是私募证券管理基金的高管人员和一般从业人员均应取得基金从业资格，故而，在涉及是否含有外资成份的私募基金管理人中，对于从事私募证券投资基金含有外资成份的要求也有别于从事私募股权投资基金、创业投资基金和其他私募投资基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

  (一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

  (二)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

  (四)侵占、挪用基金财产;

  (五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

  (七)玩忽职守，不按照规定履行职责;

  (八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

  (九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  综上所述，对于私募基金管理人可以有外国股东吗这个问题，一般情况下，只要是通过了私募基金从业资格考试的，并且在最近的三年中，从事投资等相关业务的人，就具有一定的从事私募基金这个行业的资格，私募基金管理人是不会区分国籍的。有在线律师，如果您有任何的疑惑，欢迎您随时咨询。






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